187.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
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176.《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作的指导意见》(银办发〔2013〕14号文)明确要求记录面额为()人民币的冠字号码。
A. 10元
B. 20元
C. 50元
D. 100元
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41.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年;
B. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年;
C. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年;
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
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167.义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当()提交一次接续报告。
A. 自第一次提交可疑交易报告之日起每6个月
B. 自第一次提交可疑交易报告之日起每3个月
C. 自上一次提交可疑交易报告之日起每6个月
D. 自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月
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47.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
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70.制定反洗钱战略要以( )为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
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8.发现可疑/涉案账户处理流程:
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7.在与客户的业务关系()期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
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19.下列存款不得对外出具存款证明( )
A. 已被司法机关冻结止付的储蓄存款。
B. 已办理质押贷款的储蓄存款。
C. 已被挂失的储蓄存款。
D. 存款人死亡,申请人未按法律程序办理继承过户手续的储蓄存款。
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4.在建立客户关系时,应核实客户及其受益所有人身份,在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下,对于( ),可以在建立业务关系后( )内完成受益所有人身份核实工作。对于未完成受益所有人身份核实工作前为客户办理业务的,不得为其办理非柜面业务。
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