20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e391-8d0a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
57.银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e398-868a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
167.办理人民币存取款业务的银行业金融机构发现伪造、变造的人民币,数量较少的,银行业金融机构工作为()。
A. 由该银行业金融机构两名以上工作人员当面予以收缴
B. 加盖”假币”字样的戳记,登记造册
C. 向持有人出具中国人民银行统一格式的收缴凭证
D. 并告知持有人可以向相关业务机构申请鉴定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a1e-007d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
10.金融机构确保足以重现每笔交易的目的是()。
A. 提供客户尽职调查所需的信息
B. 提供监测分析交易所需的信息
C. 提供调查可疑交易活动所需的信息
D. 提供查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38a-ac92-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e368-f933-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
13.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a50-1482-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
311.下列储蓄存款中,使用复利计取利息的是( )。( )
A. 3年期整存整取的定期存款
B. 6年期的教育储蓄存款
C. 活期存款
D. 定活两便储蓄存款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29b7-8b26-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,_______开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e335-7e72-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
106.关于打击洗钱犯罪的有效性,下列说法正确的是()
A. 追究洗钱犯罪分子的刑事责任
B. 对洗钱犯罪产生足够的威慑力
C. 联合执纪执法机关协调合力打击
D. 实现洗钱风险有效遏制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29fb-4dfa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
101.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(【2017】235号文)要求加强对特定自然人客户的身份识别,特定自然人包括哪些()
A. 外国政要
B. 国际组织的高级管理人员
C. 上述A、B的特定关系人
D. 中国局级以上官员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e37e-f644-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
