163.人民币是指中国人民银行依法发行的货币,包括()。
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66.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。
A. 修改
B. 拷贝
C. 下载
D. 对外传递
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56.小额支付系统处理以下支付业务:根据资金汇划方向不同,可划分为( ),根据不同的业务特点,可划分为( )等基本业务种类。
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158.对于下列何种低风险的非自然人客户,金融机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人:
A. 股份有限公司(非上市)
B. 股份有限公司(上市)
C. 有限责任公司
D. 受政府控制的企事业单位
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88.关于风险为本的原则遏制洗钱风险,下列说法正确的是()
A. 各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险,并采取相应措施。
B. FATF指定各国央行对本国评估洗钱风险,配置资源,确保有效降低风险。
C. 风险评估基础上,各国应适应采取风险为本的方法,确保防范或降低洗钱和恐怖融资风险的措施与已识别出的风险相适应。
D. 如发现风险较高,各国应确保其反洗钱与反恐怖融资体系能充分解决这些风险。如发现风险较低,各国可以在特定情况下,允许对某些FATF建议采取简化的措施。
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34.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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288.反诈紧急联系人发生变动时,应在()内重新进行报送。
A. 2个小时
B. 1个工作日
C. 3个工作日
D. 一周
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
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167.义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当()提交一次接续报告。
A. 自第一次提交可疑交易报告之日起每6个月
B. 自第一次提交可疑交易报告之日起每3个月
C. 自上一次提交可疑交易报告之日起每6个月
D. 自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月
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