A、 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B、 提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C、 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D、 经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
答案：ABC
A、 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B、 提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C、 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D、 经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
答案：ABC
A. 现场检查
B. 行政调查
C. 案件协查
D. 信息分析
A. 单位活期存款
B. 单位定期存款
C. 单位通知存款
D. 保证金存款
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
A. 修改
B. 拷贝
C. 下载
D. 对外传递
A. 正确
B. 错误
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 财务咨询公司、融资公司
C. 保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。
D. 信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司。
A. 一般风险
B. 较高风险
C. 高风险
D. 低风险
