310.()是指单位类客户在商业银行开立结算账户,办理不规定存期、可随时转账、存取的存款类型。( )
A. 单位活期存款
B. 单位定期存款
C. 单位通知存款
D. 保证金存款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29b6-fc1c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
65.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29e3-acbc-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
105.《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括()
A. 中华人民共和国公民
B. 在中华人民共和国境内的居民和非居民
C. 在中华人民共和国境内设立的金融机构
D. 按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e37c-5c12-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
139.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()
A. 客户风险等级情况
B. 客户尽职调查
C. 公检法公检法查扣信息
D. 黑名单对比信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a0d-5aab-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
131.我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()
A. 法人可以构成洗钱犯罪主体
B. 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体
C. 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
D. 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34f-8d34-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
74.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e340-64be-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
19.我国2003年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a51-6f39-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
18.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a51-3b83-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e328-892e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
125.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A. 被代理人
B. 代理人
C. 代理人和被代理人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34d-4dd7-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
