8.发现可疑/涉案账户处理流程:
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130.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
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167.办理人民币存取款业务的银行业金融机构发现伪造、变造的人民币,数量较少的,银行业金融机构工作为()。
A. 由该银行业金融机构两名以上工作人员当面予以收缴
B. 加盖”假币”字样的戳记,登记造册
C. 向持有人出具中国人民银行统一格式的收缴凭证
D. 并告知持有人可以向相关业务机构申请鉴定
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166.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在()恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起5个工作日内完成。
A. 知道
B. 应当知道
C. 知道或者应当知道
D. 公布
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82.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39e-0ede-c037-4e681fd89c00.html
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76.开展风险评估的意义和作用有哪些()
A. 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B. 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C. 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D. 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
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60.营业机构不得无理拒绝为客户办理通存通兑业务,不得( )通存通兑业务信息。
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17.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当()。
A. 终止与客户的业务关系
B. 中止为客户办理业务
C. 暂停与客户的业务关系
D. 拒绝客户的业务请求
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41.人民币单位通知存款可以( ),最低支取金额为( )。单位通知存款部分支取后,留存部分应不低于最低起存金额。
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14.非自然人客户的身份基本信息包括什么?
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