86.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在()时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
A. 办理业务
B. 系统建设
C. 召开会议
D. 风险评估
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66.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
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132.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
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23.个人活期存款按账户种类可分为( )
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162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
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5.商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行等金机构为自然人客户办理()现金存取业务的,应当识别并核实客户身份,了解并登记资金的来源或者用途。
A. 单笔人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上
B. 单笔人民币5万元以上或者外币等值2万美元以上
C. 单笔人民币10万元以上或者外币等值1万美元以上
D. 单笔人民币10万元以上或者外币等值2万美元以上
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13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
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132.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 账户资料自销户之日起至少5年
B. 账户资料自销户之日起至少10年
C. 交易记录自交易之日起至少5年
D. 交易记录自交易之日起至少10年
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
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182.如客户需要()账户功能的,商业银行应向客户说明需补充提供的开户证明资料。
A. 更全面
B. 额度更高
C. 额度最高
D. 增加
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