24.对企业营业执照、法定代表人(单位负责人)有效身份证件有效期到期前( )天发送提醒短信,提醒企业及时更新相关开户证明文件。逾期( )天后将根据监管要求对该账户中止服务。(2019年11月份综合业务系统更新)
A. 6030
B. 3030
C. 6060
D. 3015
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5.与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对高风险、较高风险客户,应根据风险情形采取哪些强化的尽职调查措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a3-e5a1-c037-4e681fd89c00.html
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172.根据假币来源,将假币分为()几种情形。
A. 主动上交没收
B. 鉴定没收
C. 回笼券中夹杂假币没收
D. 公安机关没收
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128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。
A. 以客户为单位限制账户功能
B. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C. 调低交易限额
D. 打电话告知客户不要再发生类似交易
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147.以下哪些企业因素属于保险客户洗钱风险分类的参考因素
A. 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B. 其交易金额与其经营范围不符的客户
C. 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D. 股权结构过于复杂,使实际受益人难于辨认的客户
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153.我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为()万?
A. 20万
B. 50万
C. 200万
D. 500万
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43.单位定期存款开户后出具( )作为存款证明,证实书不得作为质押的权利凭证,若需以单位定期存款作质押的,应换签”( )”作为质押。
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7.出现以下情况()时,应当重新识别客户。
A. 客户的行为或交易情况未出现异常的;
B. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
C. 客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的;
D. 认为应重新识别客户身份的其他情形。
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3.《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的,应当重新识别客户身份()
A. 有效性
B. 完整性
C. 真实性
D. 及时性
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288.反诈紧急联系人发生变动时,应在()内重新进行报送。
A. 2个小时
B. 1个工作日
C. 3个工作日
D. 一周
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