97.下列说法正确的有:()
A. 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
B. 固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
C. 控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
D. 控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
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6.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
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165.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的()启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A. 所有客户以及上溯三年内的交易
B. 现有客户以及上溯三年内的交易
C. 所有客户以及上溯五年内的交易
D. 现有客户以及上溯五年内的交易
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137.大额现金交易的人民币报告标准()
A. 1万元
B. 5万元
C. 20万元
D. 50万元
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53.关于零存整取漏存问题,漏存后采取漏一补三方式补齐漏存金额。在期限内系统允许漏存( )次。
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90.金融行动特别工作组( )由()发起成立?
A. 二十国集团(G20)
B. 金砖国家(BRICS)
C. 经济合作与发展组织(OECD)
D. 七国集团(G7)
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110.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
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41.有权机关执法人员到存款人开户机构办理冻结手续,柜面操作的交易码为( )
A. 9212
B. 9213
C. 9214
D. 9124
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25.不宜流通人民币标准的污渍是指人民币纸币在流通过程中因受到侵蚀,形成票面局部污渍,有下列情形之一的应为不宜流通人民币:
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192.大额现金交易的人民币报告标准( )
A. 1万元
B. 5万元
C. 20万元
D. 50万元
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