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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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2023年柜面业务反洗钱考试题库
题目内容
(
多选题
)
211.为什么优化账户服务?( )

A、 为落实党中央、国务院”放管服”改革

B、 为服务实体经济

C、 为优化营商环境

D、 为保市场主体保民生

答案:ABCD

2023年柜面业务反洗钱考试题库
155.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2957-cb5f-c037-4e681fd89c00.html
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2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e325-3f4f-c037-4e681fd89c00.html
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13.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a50-1482-c037-4e681fd89c00.html
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72.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39b-4442-c037-4e681fd89c00.html
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92.跨境异常资金监控机制需综合运用()信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29f3-9035-c037-4e681fd89c00.html
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68.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39a-7100-c037-4e681fd89c00.html
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144.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2951-65f3-c037-4e681fd89c00.html
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e370-6fba-c037-4e681fd89c00.html
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305.存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户是()( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29b3-e855-c037-4e681fd89c00.html
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47.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e397-7872-c037-4e681fd89c00.html
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2023年柜面业务反洗钱考试题库
题目内容
(
多选题
)
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2023年柜面业务反洗钱考试题库

211.为什么优化账户服务?( )

A、 为落实党中央、国务院”放管服”改革

B、 为服务实体经济

C、 为优化营商环境

D、 为保市场主体保民生

答案:ABCD

2023年柜面业务反洗钱考试题库
相关题目
155.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业()

A.  珠宝贵金属交易商

B.  拍卖行

C.  房地产中介

D.  会计师事务所

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2957-cb5f-c037-4e681fd89c00.html
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2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()。

A.  20年

B.  10年

C.  15年

D.  5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e325-3f4f-c037-4e681fd89c00.html
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13.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a50-1482-c037-4e681fd89c00.html
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72.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39b-4442-c037-4e681fd89c00.html
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92.跨境异常资金监控机制需综合运用()信息

A.  外汇交易监测信息

B.  跨境人民币交易监测信息

C.  反洗钱资金交易监测信息

D.  跨境现金携带申报信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29f3-9035-c037-4e681fd89c00.html
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68.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39a-7100-c037-4e681fd89c00.html
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144.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,()。

A.  统筹国内国际两个大局

B.  更好统筹国内国际两个大局

C.  坚持统筹国内国际两个大局

D.  统筹国内大局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2951-65f3-c037-4e681fd89c00.html
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?

A.  勤勉尽责

B.  风险为本

C.  实质重于形式

D.  适当简化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e370-6fba-c037-4e681fd89c00.html
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305.存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户是()( )

A.  基本存款账户

B.  一般存款账户

C.  专用存款账户

D.  临时存款账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29b3-e855-c037-4e681fd89c00.html
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47.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e397-7872-c037-4e681fd89c00.html
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