157.《三反意见》提出,特定非金融机构反洗钱监管应当()
A. 由人民银行统一负责
B. 由行业主管部门负责
C. ”一业一策”分别确定
D. 由公安部负责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2959-20bf-c037-4e681fd89c00.html
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166.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在()恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起5个工作日内完成。
A. 知道
B. 应当知道
C. 知道或者应当知道
D. 公布
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e35b-9a73-c037-4e681fd89c00.html
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162.以下哪一项不适合作为固有风险评估的数据来源()
A. 风险自评估机制建设和运行情况
B. 配合反洗钱行政调查
C. 可疑交易报告情况
D. 洗钱案件
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43.客户洗钱风险等级分类原则()
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36a-e187-c037-4e681fd89c00.html
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72.《三反意见》所指专业服务机构包括()
A. 律师事务所
B. 会计师事务所
C. 公证处
D. 资产评估事务所
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24.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29c9-d4e8-c037-4e681fd89c00.html
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51.金融机构应当在大额交易发生之日()以电子方式提交大额交易报告。
A. 及时
B. 在3个工作日
C. 在5个工作日
D. 在10个工作日
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41.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是()
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e336-3925-c037-4e681fd89c00.html
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78.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e342-336a-c037-4e681fd89c00.html
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75.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e340-ea2c-c037-4e681fd89c00.html
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