67.义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
A. 司法查询
B. 反洗钱行政调查
C. 执法检查
D. 领导要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29e4-e6af-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
24.金融机构在为客户办理业务时,如在规定期限内累计交易超过规定金额,但单笔交易低于规定金额的,可以不向反洗钱信息中心报告大额或可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e392-b1b6-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
2.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38c-9159-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
92.金融行动特别工作组( )的秘书处设在()?
A. 美国华盛顿
B. 法国里昂
C. 澳大利亚悉尼
D. 法国巴黎
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e346-6a8c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
140.可疑交易是否上报的判断标准,应以()为原则,充分结合业务特点和客户情况等综合分析研判。
A. 客户至上
B. 风险为本
C. 金额优先
D. 系统识别
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e352-f8f3-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
39.各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A. 风险为本
B. 风险防范
C. 审慎均衡
D. 了解你的客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e369-59d9-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
193.商业银行简易开户服务应当遵循”风险为本”原则,履行(),落实账户实名制。
A. 反洗钱
B. 反恐怖融资
C. 反逃税义务
D. 反偷税
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a2c-5cf2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e355-2cd1-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
99.当客户通过其在同城其他银行机构开立的账户或银行卡来银行机构办理“柜面通”(同城跨行存取款)业务时,银行对这类客户所提供的金融服务必须作为《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所规定的“一次性金融服务”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a2-6cf4-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
65.《中华人民共和国反洗钱法》于()通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年01月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e33d-7d9b-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
