130.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是()
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
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85.对经分析识别认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反洗钱监测分析中心报告的同时,应向( )报告。
A. 中国人民银行当地分支机构
B. 当地公安机关
C. 当地检察机关
D. 当地法院
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101.对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有()
A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
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5.会计凭证按照管理方式不同可分为( )和( )
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34.关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及”受益所有人”下列说法正确的是( )
A. 自然人
B. 法人
C. 非法人实体
D. 实际控制人
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()
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303.营业机构办理通存通兑业务应确保客户账户(),客户应妥善保管本人有效存款凭证和账户密码,如因客户本人原因造成不当支付,营业机构不承担相应责任。( )
A. 电话正确
B. 密码安全
C. 身份信息
D. 地址信息
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54.支付结算业务按实现的方式不同,可分为( )
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39.办理对公开户业务时,企业类型为个体工商户,核心系统国民经济部门应选择( )
A. 公司
B. 其他非金融企业部门
C. 住户
D. 企业
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15.个人转不动户( )年(含)以上除结息外未发生其他业务,账户余额()(含)以下,且没有电子现金和定期子户、未办理委托签约、未作为定期收息账户、非社保卡账户,系统在每月()日做转不动户处理
A. 2;50;10
B. 1;50;10
C. 2;10;10
D. 2;50;20
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