答案：答：受财政部门监管的事业单位需要审批单,主要看事业单位的经费来源,是属于财政补助还是非财政补助。可以从法人证书上区别,开办资金是全额拨款或差额拨款的,就是财政给与补助的单位,需要审批单,开办资金是自收自支的,就是非财政补助,不需要审批单。请问审批单上有几方盖章
答案：答：受财政部门监管的事业单位需要审批单,主要看事业单位的经费来源,是属于财政补助还是非财政补助。可以从法人证书上区别,开办资金是全额拨款或差额拨款的,就是财政给与补助的单位,需要审批单,开办资金是自收自支的,就是非财政补助,不需要审批单。请问审批单上有几方盖章
A. 相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。
B. 中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。
C. 法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。
D. 执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。
A. 客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。
B. 客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
C. 客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。
D. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
A. 2;50;10
B. 1;50;10
C. 2;10;10
D. 2;50;20
A. 正确
B. 错误
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
A. 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
B. 固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
C. 控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
D. 控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
A. 正确
B. 错误
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
A. 客户至上
B. 风险为本
C. 金额优先
D. 系统识别
