213.”断卡”行动中的银行卡包括( )
A. 个人银行卡
B. 对公账户
C. 对公结算卡
D. 微信、支付宝等第三方账户等
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13.《中华人民共和国反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括( )。
A. 建立客户身份识别制度
B. 建立客户身份资料交易和交易记录保存制度
C. 建立健全反洗钱内部控制制度
D. 执行大额交易和可以交易报告制度
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25.下列单位有查询冻结扣划权利的执法机关( )(税务、法院、海关)
A. 税务机关
B. 人民检察院
C. 公安机关
D. 国家安全机关
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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
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3.本网络查询、冻结涉及的帐户包括:( )、单位定期帐户。
A. 个人活期帐户
B. 个人定期帐户
C. 个人银行卡帐户
D. 单位活期帐户
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28.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有()。
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 金融机构应建立良好的公司治理结构
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12.会计档案一般不得对外借出,以( ),确因工作需要且根据国家有关规定必须借出的,经相关部门审批后,办理签收等相关手续。
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44.保证金,是银行为客户办理汇票承兑、开出保函、开出信用证等业务时,为降低风险,要求客户存入的、在客户违约时可由银行直接扣除的资金。保证金,按存入期限的不同,分为( )。
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104.下列关于客户身份识别的说法正确的是:( )
A. 客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中
B. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时完成
C. 客户身份识别是一个持续的过程
D. 客户身份识别主要在与客户建立业务关系后才开始
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42.自然人客户的”身份基本信息”包括客户的()。
A. 客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
B. 客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. 客户直系亲属姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
D. 客户直系亲属的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
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