165.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的()启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A. 所有客户以及上溯三年内的交易
B. 现有客户以及上溯三年内的交易
C. 所有客户以及上溯五年内的交易
D. 现有客户以及上溯五年内的交易
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96.法人金融机构洗钱风险自评估包括()
A. 系统风险评估
B. 控制措施有效性评估
C. 固有风险评估
D. 剩余风险评估
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172.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
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53.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向公安、工商行政管理等部门核实。
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144.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,()。
A. 统筹国内国际两个大局
B. 更好统筹国内国际两个大局
C. 坚持统筹国内国际两个大局
D. 统筹国内大局
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81.2019年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告指出了中国哪些工作不足:
A. 相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。
B. 中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。
C. 法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。
D. 执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。
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70.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组( )主席国,取得了哪些成果?
A. 推动全球反洗钱体系改革,明确下一轮全球评估规则
B. 深入参与FATF内部治理
C. 在反洗钱领域领导抗击疫情,贡献”中国方案”
D. 完善国际标准,贡献”中国智慧”
E. 发起反洗钱监管者论坛
F. 中国高层重视互评估工作,审议并发布了反洗钱国家战略
G. 加强全球反洗钱能力建设
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13.单位通知存款的最低起存金额( ),最低支取金额为()。外币根据不同的币种分设不同的起存金额和最低支取金额。
A. 50万元;10万元
B. 5万元;1万元
C. 50万元;1万元
D. 50万元;5万元
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92.金融行动特别工作组( )的秘书处设在()?
A. 美国华盛顿
B. 法国里昂
C. 澳大利亚悉尼
D. 法国巴黎
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38.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好哪些准备工作()。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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