答案：答：(一)未按本办法规定采集、存储人民币和主要外币冠字号码的;(二)发生假币误付行为的;(三)发生假币误收行为的;(四)误付假币,未对客户等值赔付,或者对负面舆情处置不力造成不良影响的;(五)误收、误付假币,向中国人民银行分支机构报告而不报告的;(六)与客户发生假币纠纷,在记录保存期限内,营业机构未能提供相应存取款、货币兑换等业务记录的(七)违反本办法第十条规定,向中国人民银行分支机构报告而不报告的;(八)发现假币而不收缴的;(九)未按本办法规定收缴假币的;(十)不当保管、截留或者私自处理假币,或者使已收缴、没收的假币重新流入市场的;(十一)未按本办法规定将假币解缴的。
答案：答：(一)未按本办法规定采集、存储人民币和主要外币冠字号码的;(二)发生假币误付行为的;(三)发生假币误收行为的;(四)误付假币,未对客户等值赔付,或者对负面舆情处置不力造成不良影响的;(五)误收、误付假币,向中国人民银行分支机构报告而不报告的;(六)与客户发生假币纠纷,在记录保存期限内,营业机构未能提供相应存取款、货币兑换等业务记录的(七)违反本办法第十条规定,向中国人民银行分支机构报告而不报告的;(八)发现假币而不收缴的;(九)未按本办法规定收缴假币的;(十)不当保管、截留或者私自处理假币,或者使已收缴、没收的假币重新流入市场的;(十一)未按本办法规定将假币解缴的。
A. 年、月、日;收、付款人的户名和账号;收、付款人开户行的名称和行号;人民币符号和大小写金额;款项来源、用途、摘要和附件张数;会计分录;客户签章;本行及有关人员印章
B. 年、月、日;收、付款人的户名和账号;收、付款人开户行的名称和行号;人民币符号和大小写金额;款项来源、用途、摘要和附件张数;会计分录;客户签章;收款人的开户行行号
C. 年、月、日;收、付款人的户名和账号;收、付款人开户行的名称和行号;人民币符号和大小写金额;款项来源、用途、摘要和附件张数;会计分录
D. 收、付款人的户名和账号;收、付款人开户行的名称和行号;人民币符号和大小写金额;款项来源、用途、摘要和附件张数;会计分录;客户签章;本行及有关人员印章
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
A. 不必调整客户洗钱风险等级
B. 定期调整客户洗钱风险等级
C. 及时调整客户洗钱风险等级
D. 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
A. 直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户
B. 了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C. 不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D. 了解所依托的第三方机构的风险状况
A. 每月
B. 每半年
C. 每季度
D. 每年
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
A. 5727
B. 5527
C. 5772
D. 5257
A. 2007年03月01日
B. 2003年07月01日
C. 2007年01月01日
D. 2004年04月01日
