97.在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:
A. 合规性指标共40项。
B. 在合规性指标中,核心指标有5项。
C. 有效性指标共11项。
D. 有效性指标中没有核心指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29f6-5de4-c037-4e681fd89c00.html
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108.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e37d-9e7d-c037-4e681fd89c00.html
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103.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e347-7dd0-c037-4e681fd89c00.html
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3.对私存款客户账号的组成规则( )
A. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(6位)+校验位(1位)
B. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(5位)+校验位(1位)
C. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(4位)+校验位(1位)
D. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(6位)+校验位(2位)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-28f6-8dd9-c037-4e681fd89c00.html
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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e32d-29cb-c037-4e681fd89c00.html
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15.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e32a-747a-c037-4e681fd89c00.html
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87.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29f1-011f-c037-4e681fd89c00.html
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231.下列说法正确的是( )
A. 各开户网点可采取面对面、同步视频等方式向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿,具体采取的方式应当与客户的风险状况相匹配。采用视频方式核实的,应确保有可靠的手段审查视频方为企业法定代表人或单位负责人本人。
B. 企业申请开立银行结算账户的,开户网点应当向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿,并留存相关音频、视频等工作记录。
C. 企业申请开立基本存款账户的,开户网点应当通过人民币银行结算账户管理系统审核企业基本存款账户的唯一性。未通过唯一性审核的,不得为其开立基本存款账户。
D. 企业申请开立其他账户的,开户网点应当通过人民币银行结算账户管理系统查询企业久悬账户情况,以及企业开户信息与账户管理系统信息的一致性。如信息不一致,应当提醒更正后再予开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a40-93dc-c037-4e681fd89c00.html
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295.开户机构发现企业名称、法定代表人或者单位负责人以及其他开户证明文件发生变更时,应当及时通知企业到开户机构办理变更手续。企业自通知之日起()日内仍未办理变更手续,且未提出合理理由的,开户机构有权采取暂停非柜面交易、停止支付等措施控制企业账户交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ad-8e79-c037-4e681fd89c00.html
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110.反洗钱工作的最大特点是()。
A. 广泛开展监测预警
B. 不定期开展执法检查
C. 实施处罚
D. 报告大额、可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e349-b3a0-c037-4e681fd89c00.html
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