115.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
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170.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作。
A. 必须在与非自然人客户建立业务关系前
B. 应在与非自然人客户建立业务关系前
C. 可以在与非自然人客户建立业务关系后
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2960-79a0-c037-4e681fd89c00.html
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63.可能涉及利用空壳公司洗钱的特定非金融行业包括()
A. 律师
B. 公证
C. 会计师
D. 信托和公司服务提供商
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12.下列哪些表述是错误的?()
A. 受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准,直接与客户建立或者维持业务关系;
B. 义务机构识别非自然人客户的受益所有人,应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限。
C. 受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系。
D. 即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理,并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单,义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系。
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3.预算单位开立账户需不需要预算单位银行账户批复单?
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234.金融机构在收缴假币过程中一次性发现假币()张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
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84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:
A. 缺乏对业务、产品的洗钱风险评估
B. 对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估
C. 对资金监测流程缺乏评估
D. 对内部管理机制缺乏评估
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1.客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业()
A. 大型国有企业
B. 珠宝行业
C. 典当行
D. 赌场或其他赌博机构
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218.本行建立电信网络新型违法犯罪涉案账户( )7×24小时紧急联系人机制,设置AB角,配合公安机关开展涉案账户查控工作。
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297.久悬账户转入损益的企业银行结算账户,其账户资料归入当年会计档案,保管期限为()
A. 10年
B. 30年
C. 15年
D. 永久保管
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