179.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。
A. 2006年08月01日
B. 2007年01月01日
C. 2007年06月21日
D. 2007年08月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2966-7f5d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
66.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。
A. 修改
B. 拷贝
C. 下载
D. 对外传递
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29e4-4df8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
50.目前我行对贷款分类有两种形式,一种分类形式为五级分类,分为:( ),客户经理在信贷系统中进行调整后与核心系统同步。另一种分类形式为四级分类,分为( ),四级分类贷款形态可以调整,但不得跨级别调整贷款状态。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a4a-1fc4-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
300.转账方式办理()时,代理营业机构将客户指定的营业机构个人存款账户资金转存到客户指定的营业机构个人存款账户。( )
A. 通存业务
B. 通兑业务
C. 贷款业务
D. 汇兑业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29b0-fe00-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
155.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业()
A. 珠宝贵金属交易商
B. 拍卖行
C. 房地产中介
D. 会计师事务所
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2957-cb5f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
113.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关()
A. 区域经济特点
B. 区域地理环境
C. 区域优惠政策
D. 区域民风民俗
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29fe-f955-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
41.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年;
B. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年;
C. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年;
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36a-2516-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
86.义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人?
A. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关;
B. 人民解放军、武警部队;
C. 参照公务员法管理的事业单位;
D. 国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29f0-47f4-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
131.我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()
A. 法人可以构成洗钱犯罪主体
B. 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体
C. 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
D. 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34f-8d34-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
141.客户风险等级划分初评结果应由()进行复评。
A. 初评人
B. 初评人以外的其他人员
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e353-54ef-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
