221.银行不得为其开户( )
A. 对于被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单
B. 以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位
C. 对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚
D. 对存在法定代表人或者负责人对注册地和经营地均在异地等异常情况的单位
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102.我国不是以下哪一反洗钱组织的成员( )。
A. 金融行动特别工作组
B. 埃格蒙特集团
C. 亚太反洗钱工作组
D. 欧亚反洗钱与反恐怖融资活动工作组
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252.对于被公安机关通报配合打击治理电信网络新型违法犯罪工作不力的银行和支付机构,人民银行及其分支机构将会同公安机关约谈相关负责人,根据公安机关移送线索倒查责任落实情况,列为(▁▁)的重点检查对象。
A. 执法检查随机拍查
B. 专项检查
C. 现场检查
D. 非现场检查
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2.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。
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28.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有()。
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 金融机构应建立良好的公司治理结构
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177.以下()来源的现金,均应实现冠字号码记录。
A. 本网点收入,在网点清分的现金
B. 从人民银行提取的,由他行清分的现金
C. 相互取现业务中从他行调入的已清分现金
D. 从人民银行提取的,由人民银行清分的现金
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142.下列哪个组织是专门从事反洗钱工作的国际组织?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 联合国(UN)
D. 世界银行(WB)
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168.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,
A. 部门负责人
B. 高级管理层
C. 两者都可以
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192.商业银行应当审慎开通()等业务并设定交易限额,确保客户身份核实程度、账户功能、账户风险相匹配。
A. 非柜面支付
B. 单位结算卡
C. 查询业务
D. 支票业务
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84.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。
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