32.自2019年4月1日起,对公安机关认定的出租、出售、出借、购买银行账户(卡)或者支付账户的单位和个人及相关组织者,假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户(卡)或者支付账户的单位和个人,实施( )内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务、不得为其新开立账户的惩戒措施。
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14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
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303.营业机构办理通存通兑业务应确保客户账户(),客户应妥善保管本人有效存款凭证和账户密码,如因客户本人原因造成不当支付,营业机构不承担相应责任。( )
A. 电话正确
B. 密码安全
C. 身份信息
D. 地址信息
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112.根据刑法第191条之规定,洗钱的方式包括哪些()。
A. 提供资金账户的
B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C. 将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
D. 通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的协助将资金汇往境外的
E. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
F. 以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
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2.从企信网核查企业营业执照已注销,但是客户未来我行销户,这种情况怎么处理?
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145.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
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65.《中华人民共和国反洗钱法》于()通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年01月01日
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164.反洗钱、反恐怖融资和防扩散融资国际标准《40项建议》(2012)是由()发布的。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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292.客户办理小微企业简易开户时,是否需要承诺开立和使用银行账户的合法性?
A. 不用
B. 用
C. 必须用
D. 银行提供简易开户服务,需向客户宣讲依法使用银行账户的法律法规和相关制度,在开户申请书或协议的醒目位置告知出租、出借、出售银行账户的法律责任和惩戒措施,由小微企业法定代表人、负责人或授权代理人对合法开立和使用银行账户进行承诺并在开户申请书或协议上签字(签章)确认。
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