164.《国务院反假货币工作联席会议工作制度》规定,各成员单位在反假货币工作中有下列()情形之一的,应迅速将该信息按照一定格式上报。
A. 一次破获(或发现)假币面额总计在100万元以上的
B. 发现新的造假手段的
C. 新的假币犯罪手段
D. 假币跨国犯罪的大案要案
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3.非自然人客户重要身份信息发生变更的,应自我行电话、短信通知之日起( )内,未至我行进行变更且未提出合理理由的应对账户采取暂停非柜面交易措施。
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82.法人、其他组织和个体工商户客户的”身份基本信息”不包括客户的( )。
A. 法定代表人
B. 经营范围
C. 注册资本
D. 法定代表人身份证明文件种类
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113.犯有《刑法》规定的洗钱罪行为之一的,下列正确的表述是()
A. 没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
B. 没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;
C. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金
D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
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103.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
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257.商业银行应当建立健全账户分类分级管理体系,重点通过()业务来加强账户事中事后风险防控。
A. 限制非柜面
B. 只收不付
C. 不收不付
D. 暂停非柜面
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44.下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是()
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
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108.中国人行设立中国反洗钱监测分析中心,其职责包括()
A. 接受并分析大额交易和可疑交易报告
B. 在职责范围内调查可疑交易活动
C. 按照要求向中国人民银行报告分析结果
D. 负责人民币、外币反洗钱的资金监测
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205.关于降低小微企业和个体工商户支付手续费的通知》中鼓励商业银行免收一个账户( )和( )的基础上,对小微企业和个体工商户免收全部单位结算账户( )和( )
A. 对账单
B. 管理费
C. 年费
D. 短信费
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109.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()
A. 客户风险等级情况
B. 客户尽职调查
C. 公检法公检法查扣信息
D. 黑名单对比信息
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