10.本行会计档案保管期限分为( )和( )两种。定期保管的会计档案又分为保管( )
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163.根据《中国人民银行关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告()的可追溯性。
A. 资金交易
B. 工作履职情况
C. 调查分析人员
D. 尽职调查
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9.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
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102.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 账户资料自销户之日起至少5年
B. 账户资料自销户之日起至少10年
C. 交易记录自交易之日起至少5年
D. 交易记录自交易之日起至少10年
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94.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,_______开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
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146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
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16.各种会计业务印章应严格按照规定的范围使用,严禁( )的凭证上使用业务印章。
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90.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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105.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得()客户隐匿身份信息。
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6.支付结算业务罚款的类型有哪些( )
A. 签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票据金额5%但不低于1000元的罚款。
B. 票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票、拖延支付的,由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额万分之七的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分。
C. 违反中国人民银行规定,擅自印制票据的,由中国人民银行责令改正,处以1万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,中国人民银行有权提请有关部门吊销其营业执照。
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