5.与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对高风险、较高风险客户,应根据风险情形采取哪些强化的尽职调查措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a3-e5a1-c037-4e681fd89c00.html
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22.重要空白凭证的领用、上缴和保管等业务操作应遵循”( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a45-1a8e-c037-4e681fd89c00.html
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40.属于永久保管的会计档案有( )
A. 对账回单
B. 查询、冻结、扣划登记本
C. 会计人员及会计档案移交清册
D. 支行半年报表
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174.根据《银行业金融机构反假货币工作指引》,关于银行业金融机构选配的现金处理机具表述正确的是()。
A. 应满足国家标准、行业标准或相关管理要求
B. 投入使用之前,应进行鉴伪功能检测
C. 每半年进行一次鉴伪功能抽样检测
D. 鉴伪功能抽检率不得低于现金处理机具总量的10%
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40.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合()等要求。
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规规章的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D. 在必要时可从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
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13.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
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7.在与客户的业务关系()期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
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212.下列身份证件属于法定个人实名证件的是:( )
A. 身份证;
B. 机动车驾驶证;
C. 军人证、警察证;
D. 户口簿。
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34.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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130.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a08-9b5c-c037-4e681fd89c00.html
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