4.在建立客户关系时,应核实客户及其受益所有人身份,在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下,对于( ),可以在建立业务关系后( )内完成受益所有人身份核实工作。对于未完成受益所有人身份核实工作前为客户办理业务的,不得为其办理非柜面业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a6-493a-c037-4e681fd89c00.html
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84.我国反洗钱信息中心是()。
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国金融情报中心
D. 中国犯罪情报中心
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110.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
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27.在建立客户关系时,应核实客户及其受益所有人身份,在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下,对于( ),可以在建立业务关系后( )内完成受益所有人身份核实工作。对于未完成受益所有人身份核实工作前为客户办理业务的,不得为其办理非柜面业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a46-065b-c037-4e681fd89c00.html
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40.属于永久保管的会计档案有( )
A. 对账回单
B. 查询、冻结、扣划登记本
C. 会计人员及会计档案移交清册
D. 支行半年报表
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162.根据《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引(试行)》(银发〔2021〕16号)银行在办理跨境业务的准入和存续期间,应识别客户以下背景信息,包括但不限于()。
A. 客户洗钱和恐怖融资风险等级
B. 在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录
C. 客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人
D. 主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标
E. 资金来源和用途、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑
F. 涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a1b-35dc-c037-4e681fd89c00.html
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77.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
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143.犯有《刑法》规定的洗钱罪行为之一的,下列正确的表述是()
A. 没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
B. 没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;
C. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金
D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
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229.按照中国人民银行有关规定,()负责组织开展现金从业人员反假货币知识与技能培训。
A. 中国人民银行
B. 金融机构
C. 公安机关
D. 反假货币联席会议办公室
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156.根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号),金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()。
A. 所有稽核审计报告
B. 反洗钱统计报表
C. 反洗钱信息资料
D. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
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