33.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括()
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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307.未满()周岁的中国公民应由监护人代理开立个人银行账户,并出具监护人的有效身份证件以及账户使用人的居民身份证或户口簿。( )
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2.综合业务系统各类表外业务账务处理采用的单式记账法是( )
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4.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
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40.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合()等要求。
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规规章的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D. 在必要时可从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
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128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。
A. 以客户为单位限制账户功能
B. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C. 调低交易限额
D. 打电话告知客户不要再发生类似交易
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256.账户管理系统中具有制定账号批量变更和账户迁移数据对照表功能的商业银行操作员()
A. 一级操作员
B. 二级操作员
C. 三级操作员
D. 一、二级操作员
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155.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的()等存在异常的情形。
A. 资金来源
B. 金额
C. 频率
D. 流向
E. 性质
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56.小额支付系统处理以下支付业务:根据资金汇划方向不同,可划分为( ),根据不同的业务特点,可划分为( )等基本业务种类。
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126.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。
A. 规范性
B. 有效性
C. 完整性
D. 真实性
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