17.下列不是永久保管的资料有( )
A. 查询、冻结、扣划登记本
B. 挂失申请书
C. 对公开户资料
D. 对公结息清单
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120.《中华人民共和国反洗钱法》于( )通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年01月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2943-05ba-c037-4e681fd89c00.html
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117.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施。
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62.客户洗钱风险等级分类原则()
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
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20.()在严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户。
A. 对于不配合客户身份识别的。
B. 有组织同时或分批开户。
C. 开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e32c-640f-c037-4e681fd89c00.html
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85.金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报告,并按相关主管部门的要求依法采取措施。
A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D. 中国公安部门发布的红色通报人员名单
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ef-b451-c037-4e681fd89c00.html
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115.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
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247.小微企业简易开户是如何办理的?( )
A. 不需客户身份核实程序,直接开立银行账户
B. 经精简的客户身份核实程序,根据客户要求开立支持相应功能的银行账户
C. 经精简的客户身份核实程序,开立功能相对简单的银行账户。后续客户需要更为全面账户服务的,可在补齐相应客户尽职调查程序后升级账户功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-298f-67d1-c037-4e681fd89c00.html
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164.《国务院反假货币工作联席会议工作制度》规定,各成员单位在反假货币工作中有下列()情形之一的,应迅速将该信息按照一定格式上报。
A. 一次破获(或发现)假币面额总计在100万元以上的
B. 发现新的造假手段的
C. 新的假币犯罪手段
D. 假币跨国犯罪的大案要案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a1c-462b-c037-4e681fd89c00.html
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81.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当( )客户身份。
A. 初次识别
B. 持续识别
C. 再次识别
D. 重新识别
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