A、 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B、 宣传方式可灵活多样
C、 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D、 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
答案：A
A、 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B、 宣传方式可灵活多样
C、 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D、 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
答案：A
A. Ⅱ类户升级为Ⅰ类户时,已经存在Ⅰ类户。
B. Ⅰ类户降级为Ⅱ类户时,已存在5个Ⅱ类户。
C. Ⅱ类户升级为Ⅰ类户时,不存在Ⅰ类户。
D. Ⅰ类户降级为Ⅱ类户时,已存在3个Ⅱ类户。
A. 政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
B. 非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
C. 非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
A. 资金来源
B. 金额
C. 频率
D. 流向
E. 性质
A. 黄金
B. 钻石
C. 宝石
D. 玉石
A. 取款
B. 转出
C. 消费
D. 理财投资
A. 了解留存核对登记
B. 了解核对登记留存
C. 核对登记了解留存
D. 核对了解登记留存
A. 合规性指标共40项。
B. 在合规性指标中,核心指标有5项。
C. 有效性指标共11项。
D. 有效性指标中没有核心指标。
A. 1万元
B. 5万元
C. 20万元
D. 50万元
A. 根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B. 原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C. 采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D. 原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 当天
