15.营业期间临时离岗[离开监控视线范围],应做到”( )”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a43-de33-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
59.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-291a-a4fa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
41.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是()
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e336-3925-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e334-5f2f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
103.对以下不属于产品业务风险控制措施的有()
A. 与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作。职责划分与监督情况
B. 产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用。
C. 产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形。
D. 是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e37b-fa58-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
16.我国《刑法》规定的洗钱罪的行为是什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a50-bca0-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
12.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38f-6c46-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
82.可能涉及利用空壳公司洗钱的特定非金融行业包括()
A. 律师
B. 公证
C. 会计师
D. 信托和公司服务提供商
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ee-17bc-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
14.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括()
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e361-5d0d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
67.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于()人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2920-a1dd-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
