111.反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为,依法给予( )。
A. 行政处罚
B. 行政处分
C. 刑事处罚
D. 行政拘留
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-293d-64c0-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
217.支行需以重大事项报告的方式及时汇报的信息包括:( )
A. 发生与电信网络新型违法犯罪相关的群体性事件,包括但不限于营业网点发生的群体性异常、可疑开户行为等;
B. 发生与电信网络新型违法犯罪相关且已经对本行或有可能对本行造成资金风险或声誉风险的事项;
C. 符合前述”日常工作信息”报告的案例中,涉及客户资金发生或可能发生重大损失,或发现涉嫌重大违法犯罪线索的事件;
D. 其他有必要立即报告的涉及防范电信网络新型违法犯罪工作的事项
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a39-ae63-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
9.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a4-b8db-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
134.符合下列任一条的单位客户,可评定为低风险()
A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队
B. 客户为个体工商户
C. 资金往来简单,账户余额或交易规模较小
D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a0a-ba17-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
10.录入代理人信息要素有以下几项( )
A. 名称
B. 联系方式
C. 身份证件或者身份证明文件的种类
D. 联系号码
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29c0-cb70-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
17.现金收付业务必须坚持”( )”的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a44-372f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
202.企业银行结算账户管理协议应当明确记载哪些内容?( )
A. 银行与企业办理银行账户业务应当遵守法律、行政法规以及人民银行有关规定,不得利用银行账户从事各类违法犯罪活动。
B. 企业银行账户信息变更及撤销的情形、方式、时限。
C. 银行控制账户交易措施的情形和处理方式。
D. 其他需要约定的内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a31-9a57-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
4.在建立客户关系时,应核实客户及其受益所有人身份,在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下,对于( ),可以在建立业务关系后( )内完成受益所有人身份核实工作。对于未完成受益所有人身份核实工作前为客户办理业务的,不得为其办理非柜面业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a6-493a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
64.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-291e-07ee-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
133.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列那些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a0a-2dc7-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
