215.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展( ),并按前款规定提交可疑交易报告。
A. 可疑交易分析会议
B. 领导小组会议
C. 内部通报
D. 回溯性调查
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19.口挂期限( ),口挂期满后,自动解除挂失状态,提前解挂的,可以在任意机构办理解挂手续。
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97.对于客户尽职调查承担第一责任的是( )
A. 业务主管部门
B. 直接接触客户的机构/部门
C. 合规部门
D. 高级管理层
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118.对以下属于客户群体的固有风险评估考虑因素的有()
A. 客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。
B. 客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
C. 客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。
D. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
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7.支票类型分为( ),本行目前仅使用现金支票和转账支票。
A. 现金支票
B. 转账支票
C. 普通支票
D. 划线支票
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216.客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准( ),合并提交大额交易报告。
A. ”孰高原则”
B. ”孰低原则”
C. ”孰先原则”
D. ”孰后原则”
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192.商业银行应当审慎开通()等业务并设定交易限额,确保客户身份核实程度、账户功能、账户风险相匹配。
A. 非柜面支付
B. 单位结算卡
C. 查询业务
D. 支票业务
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154.我国房地产经纪人主要的经营模式是()
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16.各种会计业务印章应严格按照规定的范围使用,严禁( )的凭证上使用业务印章。
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113.中国人民银行设立( ),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 会计部门
C. 保卫部门
D. 稽核部门
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