25.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,不再履行保密义务。
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89.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括()
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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287.同一客户在本行开立借记卡的数量原则上不得超过()张(社会保障卡、医疗保障卡、军人保障卡、已销户借记卡除外)。
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4.原始凭证按其来源不同可以分为( )。
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16.对公账户不动户一年内未发生收付活动(结息业务除外),余额在( )元(含)以下,未存在欠息、贷款、单位定期账户、单位通知存款账户、保证金账户、贴现、银行承兑汇票等债权债务关系的账户。
A. 50000
B. 50
C. 5000
D. 5
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19.我国2003年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪?
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198.银行对于哪些情形,可以拒绝开户?( )
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户
C. 开户理由不合理
D. 开立业务与客户身份不相符
E. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
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46.金融行动特别工作组认为,()是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤。
A. 风险评估
B. 尽职调查
C. 合理怀疑
D. 国际合作
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112.()是指在开展反洗钱工作时,反洗钱主体通过科学评估不同组织机构、客户、业务、产品和交易等所面临的洗钱风险,决定反洗钱资源的投入方向和比例,采取差异化反洗钱措施,确保有限的反洗钱资源优先配置到高风险领域,提高预防与打击洗钱活动的有效性。
A. 风险第一
B. 风险评估
C. 风险为本
D. 风险识别
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2.对冻结通知书中指定账户进行冻结处理,冻结方式可选择( ),按操作界面逐条录入。
A. 只收不付
B. 不收不付
C. 部分冻结
D. 止付
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