115.法人金融机构洗钱风险自评估包括()
A. 系统风险评估
B. 控制措施有效性评估
C. 固有风险评估
D. 剩余风险评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a00-24c9-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
20.营业网点现金收付业务,应实行”( )”。柜面收入的现金和对外支付的现金实行分开存放。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a44-bf7b-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括()。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e367-344f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
113.犯有《刑法》规定的洗钱罪行为之一的,下列正确的表述是()
A. 没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
B. 没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;
C. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金
D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e384-017c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
138.金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()
A. 客户尽职调查
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e352-40eb-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
74.对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施:( )
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2924-af7f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
76.拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39c-550a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
78.报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况,双边累计计算并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39c-f6a8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
172.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2961-b647-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
11.自然人客户的身份基本信息包括什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a4f-8daa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
