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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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144.下列说法错误的是()

A、　金融机构自行确定客户风险等级划分标准,无需报送中国人民银行

B、　同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户

C、　对于我国或外国局部区域存在的严重犯罪,金融机构应参考有权部门的要求或风险提示,酌情提高涉及该区域的客户风险评级。

D、　现金交易或者易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险

答案：A

2023年柜面业务反洗钱考试题库

113.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,

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72.《三反意见》所指专业服务机构包括()

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307.未满()周岁的中国公民应由监护人代理开立个人银行账户,并出具监护人的有效身份证件以及账户使用人的居民身份证或户口簿。( )

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2.对冻结通知书中指定账户进行冻结处理,冻结方式可选择( ),按操作界面逐条录入。

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198.银行对于哪些情形,可以拒绝开户?( )

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31.当借记卡账户被冻结后,可以进行挂失,但无法进行解挂。系统调整后,当借记卡账户被冻结后,借记卡( )挂失。

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146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

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169.金融机构在收缴假币过程中有以下()情形的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关

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15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()

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234.金融机构在收缴假币过程中一次性发现假币()张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。

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题目内容

(

单选题

)

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

144.下列说法错误的是()

A、　金融机构自行确定客户风险等级划分标准,无需报送中国人民银行

B、　同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户

C、　对于我国或外国局部区域存在的严重犯罪,金融机构应参考有权部门的要求或风险提示,酌情提高涉及该区域的客户风险评级。

D、　现金交易或者易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险

答案：A

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113.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,

A. 　部门负责人

B. 　高级管理层

C. 　两者都可以

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72.《三反意见》所指专业服务机构包括()

A. 　律师事务所

B. 　会计师事务所

C. 　公证处

D. 　资产评估事务所

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307.未满()周岁的中国公民应由监护人代理开立个人银行账户,并出具监护人的有效身份证件以及账户使用人的居民身份证或户口簿。( )

A. 14

B. 16

C. 18

D. 20

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2.对冻结通知书中指定账户进行冻结处理,冻结方式可选择( ),按操作界面逐条录入。

A. 　只收不付

B. 　不收不付

C. 　部分冻结

D. 　止付

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198.银行对于哪些情形,可以拒绝开户?( )

A. 　不配合客户身份识别

B. 　有组织同时或分批开户

C. 　开户理由不合理

D. 　开立业务与客户身份不相符

E. 　有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

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31.当借记卡账户被冻结后,可以进行挂失,但无法进行解挂。系统调整后,当借记卡账户被冻结后,借记卡( )挂失。

A. 　可以

B. 　可以,可以解挂

C. 　无法

D. 　可以、不可以解挂

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146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A. 　1万元以上5万元以下

B. 　5万元以上10万元以下

C. 　5万元以上50万元以下

D. 　10万元以上50万元以下

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169.金融机构在收缴假币过程中有以下()情形的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关

A. 　一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者

B. 　利用新的造假手段制造假币的

C. 　获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的

D. 　被收缴人不配合金融机构收缴行为的

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15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()

A. 　非法集资犯罪

B. 　传销犯罪

C. 　毒品犯罪

D. 　环境犯罪

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234.金融机构在收缴假币过程中一次性发现假币()张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。

A. 20

B. 10

C. 5

D. 2

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