302.客户凭存折(单)、银行卡及()办理相关通存通兑业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29b2-0480-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
202.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处( )罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2973-ac32-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
39.办理对公开户业务时,企业类型为个体工商户,核心系统国民经济部门应选择( )
A. 公司
B. 其他非金融企业部门
C. 住户
D. 企业
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-290c-f140-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
84.FATF建议所称会计师包括从事以下哪些业务的会计专业人士()
A. 企业内部会计
B. 审计
C. 记账和编制账目
D. 税务咨询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ef-197a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
118.金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括
A. 识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e385-b70d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
209.银行对客户开户申请延长客户身份审查期限或拒绝开户的,应当如何处理?( )
A. 无需特别处理
B. 应当予以复核
C. 向客户说明有关原因及法律依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a35-5b97-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
164.对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)第十八条规定的可疑交易报告,义务机构应当立即提交,最迟不得超过()。
A. 发现可疑交易后的48小时
B. 发现可疑交易后的24小时
C. 业务发生后的48小时
D. 业务发生后的24小时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e35a-d9b5-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
25.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C. 禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e365-0c0c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
44.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C. 禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29d6-58f5-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
9.金融机构为了反洗钱可以不遵守为客户信息保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38e-9439-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案