9.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
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59.通存通兑业务分为( )。通存业务和通兑业务可委托他人办理,账户信息查询业务仅可由客户本人办理。
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54.对于新建立业务管理的的客户,应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其风险等级。
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106.下列属于金融机构反洗钱义务的是()
A. 保密义务
B. 向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
C. 与执法部门合作义务
D. 反洗钱宣传培训义务
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63.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
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55.对于已确立风险等级的客户,原则上高风险及较高风险审核期限不得超过( )
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23.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:
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24.法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 名称、住所、经营范围
B. 组织机构代码、税务登记证号码
C. 可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
D. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
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13.法律、法规授权的部门调阅会计档案时,必须持有该单位的( )。经本单位负责人或运营主管人员或其授权人批准,并由专人负责陪同调阅,不得将会计档案交给查阅人放任不管。查阅人对处理案件所需的取证,可以( ),但不得将会计档案拆封[塑封档案另行规定]。
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64.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
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