43.单位定期存款开户后出具( )作为存款证明,证实书不得作为质押的权利凭证,若需以单位定期存款作质押的,应换签”( )”作为质押。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a48-d50b-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
30.对经分析识别认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反洗钱监测分析中心报告的同时,应向()报告。
A. 中国人民银行当地分支机构
B. 当地公安机关
C. 当地检察机关
D. 当地法院
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e332-c1c3-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
149.关于金融行动特别工作组( )下一轮互评估,以下说法正确的是()?
A. 技术合规评估与有效性评估分离
B. 继续沿用现有的评估方法
C. 评估周期与本轮互评估(10年)保持一致
D. 评估周期将额外延长6年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2954-84cb-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39b-d2fd-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
129.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照()受益所有人的判定标准执行。
A. 公司
B. 合伙企业
C. 信托
D. 基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34e-cf8e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
96.法人金融机构洗钱风险自评估包括()
A. 系统风险评估
B. 控制措施有效性评估
C. 固有风险评估
D. 剩余风险评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e379-2c31-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e379-f874-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
7.定活两便储蓄存款的销户必须( )
A. 全额销户,可以部分支取
B. 全额销户,不可以部分支取
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-28f8-84c2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
39.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e395-6631-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
150.2018年09月29日,()发布了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》(以下简称“《指引》”),自2019年1月1日起施行。《指引》的出台,代表着我国反洗钱工作的全面升级。
A. 中国人民银行
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国保险行业协会
D. 中国海关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e356-6488-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
