107.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍调查义务
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1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》已经2021年10月29日中国人民银行2021年第10次行务会议审议通过和银保监会、证监会审签,原定()起施行。
A. 2022年01月01日
B. 2022年02月01日
C. 2022年03月01日
D. 2022年06月01日
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115.法人金融机构洗钱风险自评估包括()
A. 系统风险评估
B. 控制措施有效性评估
C. 固有风险评估
D. 剩余风险评估
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75.下列述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料的有()。
A. 政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
B. 非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
C. 非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
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12.与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对高风险、较高风险客户,应根据风险情形采取哪些强化的尽职调查措施:
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101.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有( )
A. 询问非自然人客户
B. 要求非自然人客户提供证明材料
C. 收集权威媒体报道
D. 政府主管部门依法披露信息
E. 委托商业机构调查
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278.注册验资资金账户,验资期间(),注册验资资金的汇缴人应与出资人名称一致。
A. 只收不付
B. 不收不付
C. 正常收付
D. 以上均可
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243.能辨别面额,票面剩余(),其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币,银行业机构应向持有人按原面额全额兑换。
A. 二分之一(含二分之一)以上
B. 四分之三(含四分之三)以上
C. 五分之三(含五分之三)以上
D. 三分之二(含三分之二)以上
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78.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户资料自业务结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
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183.商业银行负责对分支机构简易开户服务的(),承担账户业务管理主体责仟。
A. 业务指导
B. 管理
C. 系统改造
D. 业务办理
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