174.根据《银行业金融机构反假货币工作指引》,关于银行业金融机构选配的现金处理机具表述正确的是()。
A. 应满足国家标准、行业标准或相关管理要求
B. 投入使用之前,应进行鉴伪功能检测
C. 每半年进行一次鉴伪功能抽样检测
D. 鉴伪功能抽检率不得低于现金处理机具总量的10%
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115.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行( )
A. 系统筛选
B. 人工分析和甄别
C. 系统筛选和人工排除
D. 人工分析和排除
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86.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取( )。
A. 现场检查
B. 行政调查
C. 案件协查
D. 信息分析
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293.客户办理小微企业简易开户时,是否必须向银行提供辅助证明材料?
A. 客户暂时无法提供相关辅助证明材料的,银行不得强制要求客户提供。
B. 不需要
C. 需要
D. 不能判断
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53.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向公安、工商行政管理等部门核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29dc-2bd8-c037-4e681fd89c00.html
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102.《三反意见》提出,特定非金融机构反洗钱监管应当()
A. 由人民银行统一负责
B. 由行业主管部门负责
C. “一业一策”分别确定
D. 由公安部负责
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90.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
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163.根据《中国人民银行关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告()的可追溯性。
A. 资金交易
B. 工作履职情况
C. 调查分析人员
D. 尽职调查
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108.2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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84.银行机构客户当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上、外币等值()万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,应报告大额交易。
A. 5万人民币,5000美元
B. 5万人民币,1万美元
C. 5万人民币,1000美元
D. 20万人民币,5000美元
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