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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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30.金融机构应当报告下列大额交易()

A、　当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

B、　非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。

C、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上、外币等值10万美元以上的境内款项划转。

D、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。

E、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

答案：ABDE

2023年柜面业务反洗钱考试题库

4.可疑交易符合什么情形的,金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告?()

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85.金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报告,并按相关主管部门的要求依法采取措施。

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295.开户机构发现企业名称、法定代表人或者单位负责人以及其他开户证明文件发生变更时,应当及时通知企业到开户机构办理变更手续。企业自通知之日起()日内仍未办理变更手续,且未提出合理理由的,开户机构有权采取暂停非柜面交易、停止支付等措施控制企业账户交易。

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46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。

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307.未满()周岁的中国公民应由监护人代理开立个人银行账户,并出具监护人的有效身份证件以及账户使用人的居民身份证或户口簿。( )

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85.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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10.金融机构确保足以重现每笔交易的目的是()。

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123.《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。

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20.营业网点现金收付业务,应实行”( )”。柜面收入的现金和对外支付的现金实行分开存放。

81.关于比特币说法正确的有

题目内容

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多选题

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

30.金融机构应当报告下列大额交易()

C、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上、外币等值10万美元以上的境内款项划转。

E、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

答案：ABDE

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A. 　明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 　严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 　正常资金往来的情况

D. 　其他情节严重或者情况紧急的情形

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A. 　中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 　联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C. 　中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D. 　中国公安部门发布的红色通报人员名单

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A. 5

B. 15

C. 20

D. 30

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A. 　业务模式

B. 　资金交易

C. 　信息系统

D. 　运行环境

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307.未满()周岁的中国公民应由监护人代理开立个人银行账户,并出具监护人的有效身份证件以及账户使用人的居民身份证或户口簿。( )

A. 14

B. 16

C. 18

D. 20

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85.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

A. 正确

B. 错误

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10.金融机构确保足以重现每笔交易的目的是()。

A. 　提供客户尽职调查所需的信息

B. 　提供监测分析交易所需的信息

C. 　提供调查可疑交易活动所需的信息

D. 　提供查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息

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123.《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。

A. 　询问

B. 　查阅

C. 　复制

D. 　封存

E. 　临时冻结

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20.营业网点现金收付业务,应实行”( )”。柜面收入的现金和对外支付的现金实行分开存放。

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81.关于比特币说法正确的有

A. 　币值波动剧烈

B. 　交易容量有限

C. 　相对于现有支付方式,比特币支付速度过慢

D. 　相对于现有支付方式,比特币在成本上并无优势

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