24.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当识别并核实客户身份,了解并登记资金的( )或者( )。
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183.金融机构应按照客户的特点或者账户属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。
A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于
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29.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
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16.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
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10.从本机构业务系统中抽取出的对于可疑交易报告,应直接上报,不需进行人工复核。()
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118.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
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138.金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()
A. 客户尽职调查
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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7.凭证的传递必须做到( )
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15.营业期间临时离岗[离开监控视线范围],应做到”( )”
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179.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。
A. 2006年08月01日
B. 2007年01月01日
C. 2007年06月21日
D. 2007年08月01日
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