1.金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
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18.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下:()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
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64.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统()等各个阶段,在系统建设时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
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20.存款人中途需变更预留密码的,必须出示存单(折)或卡和本人有效身份证件,柜员审查无误后,操作”[9216]密码管理”交易,管理方式选择”( )”.
A. 修改密码
B. 密码挂失
C. 挂失换密
D. 增加密码
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18.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
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41.有权机关执法人员到存款人开户机构办理冻结手续,柜面操作的交易码为( )
A. 9212
B. 9213
C. 9214
D. 9124
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222.注册验资账户审核要点( )
A. 单位存款人因注册验资需要开立临时存款账户的,应出具市场监督管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》或政府有关部门的批文
B. 提供所有出资人签字或签章确认的开户申请。可在《开立单位银行结算账户申请书》”存款人签章”处签章,也可单独出具有所有出资人签章的股东会决议
C. 出资人为个人的,应出具所有出资人的身份证件原件
D. 留存印鉴。验资账户预留印鉴为拟任负责人名章
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191.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当( )
A. 报告可疑交易
B. 向公安机关报案
C. 重新识别客户身份
D. 向监管机构报告
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36.农信银业务系统日切时间为每日( ),在每日日切处理期间,暂停办理业务。
A. 17:30
B. 17:00
C. 18:00
D. 16:30
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315.零存整取储蓄存款人民币()元起存,存期分为1年、3年、5年。( )
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