96.法人金融机构洗钱风险自评估包括()
A. 系统风险评估
B. 控制措施有效性评估
C. 固有风险评估
D. 剩余风险评估
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212.下列身份证件属于法定个人实名证件的是:( )
A. 身份证;
B. 机动车驾驶证;
C. 军人证、警察证;
D. 户口簿。
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123.金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括( )、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
A. 反洗钱内控制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户风险等级划分制度
D. 报告涉嫌恐怖融资制度
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230.金融机构依照本办法对货币进行(),对假币进行(),()被收缴人向鉴定单位提出鉴定申请。
A. 鉴定没收代替
B. 鉴别没收协助
C. 鉴别收缴协助
D. 鉴定收缴代替
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82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:
A. 询问非自然人客户
B. 要求非自然人客户提供证明材料
C. 收集权威媒体报道
D. 政府主管部门依法披露信息
E. 委托商业机构调查
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55.对于已确立风险等级的客户,原则上高风险及较高风险审核期限不得超过( )
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201.企业开立银行账户需要提供哪些材料?( )
A. 营业执照
B. 法定代表人或单位负责人有效身份证件
C. 法定代表人或单位负责人授权他人的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件
D. 《人民币银行结算账户管理办法》等规定的其他开户证明文件
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24.法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 名称、住所、经营范围
B. 组织机构代码、税务登记证号码
C. 可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
D. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
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18.通知存款如遇以下( )情况,按活期存款利率计息
A. 实际存期不足通知期限的,按活期存款利率计息;
B. 未提前通知而支取的,支取部分按活期存款利率计息;
C. 已办理通知手续而提前支取或逾期支取的,支取部分按活期存款利率计息
D. 支取金额不足或超过约定金额的,不足或超过部分按活期存款利率计息;
E. 支取金额不足最低支取金额的,按活期存款利率计息。
F. 通知存款如已办理通知手续而不支取或在通知期限内取消通知的,通知期限内不计息。
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190.洗钱,是指将明知是犯罪的违法所得及其产生的收益,通过各种手段( )其来源和性质,使其在形式上合法化的行为。
A. 掩藏、隐蔽
B. 掩饰、隐瞒
C. 掩盖、隐藏
D. 掩饰、隐藏
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