79.在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中,工作人员应严格遵守保密制度的规定,不得擅自将相关信息向无关人员泄露。
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1.客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业()
A. 大型国有企业
B. 珠宝行业
C. 典当行
D. 赌场或其他赌博机构
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178.银行业机构应当按照中国人民银行的规定(),并将其交存当地中国人民银行。
A. 兑换残缺的人民币
B. 兑换污损的人民币
C. 挑剔残缺的人民币
D. 挑剔污损的人民币
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16.对公账户不动户一年内未发生收付活动(结息业务除外),余额在( )元(含)以下,未存在欠息、贷款、单位定期账户、单位通知存款账户、保证金账户、贴现、银行承兑汇票等债权债务关系的账户。
A. 50000
B. 50
C. 5000
D. 5
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75.下列述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料的有()。
A. 政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
B. 非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
C. 非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
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63.重要空白凭证及有价单证的管理应坚持( )的原则
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167.义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当()提交一次接续报告。
A. 自第一次提交可疑交易报告之日起每6个月
B. 自第一次提交可疑交易报告之日起每3个月
C. 自上一次提交可疑交易报告之日起每6个月
D. 自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月
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119.对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有()
A. 产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额。
D. 识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。
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243.能辨别面额,票面剩余(),其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币,银行业机构应向持有人按原面额全额兑换。
A. 二分之一(含二分之一)以上
B. 四分之三(含四分之三)以上
C. 五分之三(含五分之三)以上
D. 三分之二(含三分之二)以上
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3.会计凭证按其填制程序和用途可以分为( )。
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