43.单位定期存款开户后出具( )作为存款证明,证实书不得作为质押的权利凭证,若需以单位定期存款作质押的,应换签”( )”作为质押。
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30.金融机构应当报告下列大额交易()
A. 当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上、外币等值10万美元以上的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
E. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
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283.临时存款账户的有效期最长不得超过()
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85.义务机构的()是本机构反洗钱信息安全的第一责任人,对反洗钱信息安全负全面领导责任。
A. 业务经办人
B. 部门负责人
C. 法定代表人或主要负责人
D. 董事长
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93.《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于:()
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 及监管意见
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80.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过( )公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A. 20%
B. 25%。
C. 30%
D. 35%
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7.被法院、检察院、公安局、监察委员会等司法机关查询、冻结、扣划的( )相关人员,应对该客户进行重新识别并开展尽职调查,同时根据客户是否存在风险事件情况,开展( ),并留存( ),重新评定该客户风险等级,适时调整至( ),并详细说明调整理由。
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117.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施。
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39.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》
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44.综合柜面图形化系统接入无纸化系统上线后,日终柜面凭证勾兑使用的交易码为( )
A. 990101
B. 990097
C. 991010
D. 990001
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