16.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e390-7cf0-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
120.《中华人民共和国反洗钱法》于( )通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年01月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2943-05ba-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
57.金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2919-8d81-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
86.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39f-218d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
276.收卡团伙是指()?
A. 在各地运营商营业厅、银行机构开办手机卡、银行卡的人员
B. ”内鬼”
C. 三大运营商手机卡
D. 主要是接收带队团伙手机卡、电话卡的团伙
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29a1-481e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
12.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于()人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e329-5dd3-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
76.开展风险评估的意义和作用有哪些()
A. 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B. 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C. 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D. 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e372-c169-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
24.对企业营业执照、法定代表人(单位负责人)有效身份证件有效期到期前( )天发送提醒短信,提醒企业及时更新相关开户证明文件。逾期( )天后将根据监管要求对该账户中止服务。(2019年11月份综合业务系统更新)
A. 6030
B. 3030
C. 6060
D. 3015
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2904-0880-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
213.对于下列何种低风险的非自然人客户,金融机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人:( )
A. 股份有限公司(非上市)
B. 股份有限公司(上市)
C. 有限责任公司
D. 受政府控制的企事业单位
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-297a-8c54-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
109.除有证据证明确实不知道的外,具有下列情形之一的,可以认定被告人明知系犯罪所得及其收益()
A. 知道他人从事犯罪活动,协助转换或者转移财物。
B. 以低于市场的价格收购财物。
C. 没有正当理由,协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或在不同银行账户之间频繁划转。
D. 协助近亲属或者其他关系密切的人转换或者转移与其职业或者财产状况明显不符的财物。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29fd-01e9-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
