6.受理凭证时,必须根据有关业务的具体内容认真进行审查,以确保凭证要素的( ),做到符合制度,真实清楚,手续齐全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a42-316c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
22.重要空白凭证的领用、上缴和保管等业务操作应遵循”( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a45-1a8e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38f-af67-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
24.法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 名称、住所、经营范围
B. 组织机构代码、税务登记证号码
C. 可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
D. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e364-82b3-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
22.有权机关办理查询时,操作机构能够现场办理完毕的,应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕,对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的,原则上应当在( )个工作日以内反馈
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2902-9f42-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a4-e9b4-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
47.针对”( )-柜面通取款”交易,”现金”方式取款且柜员尾箱余额不足时,系统会出现开户行已成功而经办行未成功的情况,现对系统进行调整,在交易提交时即校验柜员尾箱余额,若尾箱余额小于取款金额时即进行错误提示,避免出现单边账务情况。
A. 2173
B. 2172
C. 2174
D. 2713
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2912-aecd-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
77.关于金融行动特别工作组( )发布的高风险国家和地区,下列说法正确的是?
A. ”呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”指FATF”黑名单”
B. ”受强化监测的国家和地区”指FATF”灰名单”
C. ”呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和”受强化监测的国家和地区”指FATF”黑名单”
D. ”呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和”受强化监测的国家和地区”指FATF”灰名单”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29eb-518c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
8.发现可疑/涉案账户处理流程:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a4e-ea45-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
25.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,不再履行保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e392-fa08-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
