139.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()
A. 客户风险等级情况
B. 客户尽职调查
C. 公检法公检法查扣信息
D. 黑名单对比信息
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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
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6.支付结算业务罚款的类型有哪些( )
A. 签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票据金额5%但不低于1000元的罚款。
B. 票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票、拖延支付的,由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额万分之七的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分。
C. 违反中国人民银行规定,擅自印制票据的,由中国人民银行责令改正,处以1万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,中国人民银行有权提请有关部门吊销其营业执照。
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8.隔日错账冲正是指隔日及以后发现的记账交易有误,对其进行的账务处理,按照”( )”的原则,由错账机构负责冲正。
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16.简要叙述金融机构的反洗钱义务有哪些?
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65.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
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282.银行结算账户管理档案的保管期限为银行账户撤销后()
A. 20年
B. 30年
C. 15年
D. 10年
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8.我行应定期对客户风险等级进行复核。其中高风险和较高风险客户的复核期限不超过( );一般风险客户的复核期限不超过( );对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的( )内,至少应进行一次复核。
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181.重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应( )。
A. 不必调整客户洗钱风险等级
B. 定期调整客户洗钱风险等级
C. 及时调整客户洗钱风险等级
D. 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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185.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是( )
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
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