296.开户机构应对一年(含)以上未发生收付且无其他债权债务关系的单位银行结算账户,每季度提前一个月通过综合业务系统检索本季需转不动户的账户,电话或书面通知企业要求其在( )个工作日内办理销户手续,逾期未办理的视同自愿销户,款项转入久悬未取专户管理。
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6.支付结算业务罚款的类型有哪些( )
A. 签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票据金额5%但不低于1000元的罚款。
B. 票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票、拖延支付的,由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额万分之七的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分。
C. 违反中国人民银行规定,擅自印制票据的,由中国人民银行责令改正,处以1万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,中国人民银行有权提请有关部门吊销其营业执照。
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89.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括()
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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244.单位银行结算账户的存款人在银行( )
A. 只能开立一个基本账户;
B. 可开立多个基本账户;
C. 可开立二个基本账户;
D. 不受数量的限制。
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166.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在()恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起5个工作日内完成。
A. 知道
B. 应当知道
C. 知道或者应当知道
D. 公布
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204.下列不属于高风险客户的是( )
A. 非盈利性事业单位
B. 来自避税天堂的离岸公司
C. 国务院有关部门、司法机关发布的关注名单
D. 外国政要亲属
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207.银行实行开户全流程跟踪管理应当涵盖哪些环节?( )
A. 银行账户预约申请
B. 客户身份核实
C. 柜面开户办理
D. 账户功能升级
E. 账户咨询投诉
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77.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
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82.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。
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82.建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()。
A. 《维也纳公约》
B. 《巴勒莫公约》
C. 《关于洗钱问题的四十项建议》
D. 《联合国反腐败公约》
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