4.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38d-1822-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39b-d2fd-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
3..在识别或者重新识别客户身份时,可以采取哪些措施?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a3-726c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
21.有权机关查询的信息仅限于存款信息,包括:( )等信息,电子银行信息,网银登录日志等信息,POS机商户、自动机具相关信息等。
A. 被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易日期、交易金额、交易方式、交易对手账户及身份
B. 被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易日期、交易金额、交易方式
C. 存款信息,包括:被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易日期、交易金额、交易对手账户及身份
D. 存款信息,包括:被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易金额、交易方式、交易对手账户及身份
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2902-0f38-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
93.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a0-fb48-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
252.对于被公安机关通报配合打击治理电信网络新型违法犯罪工作不力的银行和支付机构,人民银行及其分支机构将会同公安机关约谈相关负责人,根据公安机关移送线索倒查责任落实情况,列为(▁▁)的重点检查对象。
A. 执法检查随机拍查
B. 专项检查
C. 现场检查
D. 非现场检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2992-5d84-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
129.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照()受益所有人的判定标准执行。
A. 公司
B. 合伙企业
C. 信托
D. 基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34e-cf8e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
276.收卡团伙是指()?
A. 在各地运营商营业厅、银行机构开办手机卡、银行卡的人员
B. ”内鬼”
C. 三大运营商手机卡
D. 主要是接收带队团伙手机卡、电话卡的团伙
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29a1-481e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
45.固有风险评估的三个维度,分别是经营环境与规模、客户固有风险、产品(业务)固有风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e396-f208-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
6.受理凭证时,必须根据有关业务的具体内容认真进行审查,以确保凭证要素的( ),做到符合制度,真实清楚,手续齐全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a42-316c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
